11月17日，中國(guó)人民銀行江蘇省分行副行長(zhǎng)賈拓、反洗錢處處長(zhǎng)范海鴻一行蒞臨弘業(yè)期貨調(diào)研反洗錢工作開(kāi)展情況，蘇豪控股集團(tuán)副總裁蔣成效、公司總經(jīng)理儲(chǔ)開(kāi)榮、副總經(jīng)理黃海清等陪同調(diào)研。

賈拓一行首先參觀了控股集團(tuán)黨建品牌館，蔣成效介紹了控股集團(tuán)業(yè)務(wù)版圖、貿(mào)易業(yè)務(wù)等基本情況。隨后，賈拓一行參觀了弘業(yè)期貨值控大廳、黨群活動(dòng)中心，并聽(tīng)取了公司關(guān)于發(fā)展歷程、經(jīng)營(yíng)情況及反洗錢工作開(kāi)展情況的匯報(bào)。賈拓對(duì)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展、反洗錢工作給予了充分的肯定，并對(duì)下一階段反洗錢工作提出要求：一是優(yōu)化反洗錢工作管理機(jī)制，完善組織架構(gòu)，要充分調(diào)動(dòng)各業(yè)務(wù)條線參與反洗錢工作的積極性，將反洗錢工作責(zé)任壓實(shí)到各子公司、分支機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)部門及崗位人員，激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力，為證券期貨行業(yè)反洗錢工作樹(shù)立標(biāo)桿；二是強(qiáng)化洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理，提高工作質(zhì)效，當(dāng)前證券期貨業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險(xiǎn)日益凸顯，作為省內(nèi)龍頭期貨公司，要建立有效的洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估體系，密切關(guān)注新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)蘊(yùn)含的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，做好高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)及客戶的風(fēng)控工作，并提高可疑交易的監(jiān)測(cè)水平，有效甄別可疑客戶，提供有價(jià)值的情報(bào)線索；三是強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，夯實(shí)反洗錢工作基礎(chǔ)，結(jié)合工作實(shí)際加強(qiáng)反洗錢工作資源的投入，近年來(lái)反洗錢監(jiān)管趨嚴(yán)，弘業(yè)期貨網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量多，需強(qiáng)化日常督導(dǎo)，通過(guò)內(nèi)部檢查、稽核審計(jì)等方式加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督力度，做實(shí)做細(xì)反洗錢工作；四是提高對(duì)監(jiān)管工作的貢獻(xiàn)度，形成良性互動(dòng)，主動(dòng)加強(qiáng)互動(dòng)交流，共同探索期貨行業(yè)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理的路徑。

本次調(diào)研活動(dòng)進(jìn)一步加強(qiáng)了公司與監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系，取得了中國(guó)人民銀行對(duì)公司工作的支持和理解。通過(guò)溝通交流，明悉了監(jiān)管要求和導(dǎo)向，有助于公司優(yōu)化洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理體系，進(jìn)一步提高反洗錢履職能力。

中國(guó)人民銀行江蘇省分行反洗錢處相關(guān)人員，以及公司總經(jīng)理助理、首席風(fēng)險(xiǎn)官及合規(guī)風(fēng)控部相關(guān)人員參加了此次調(diào)研交流。