集團(tuán)舉行內(nèi)控手冊發(fā)布會
2015年06月17日
6月16日下午，集團(tuán)召開內(nèi)控手冊發(fā)布會。集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)班子全體成員、總部助理以上人員、重要子公司領(lǐng)導(dǎo)班子，舒逸公司、遠(yuǎn)大紡織、無錫絲線、海安蘇豪四家工廠負(fù)責(zé)人等共計(jì)100余人參加會議。集團(tuán)董事長王正喜、總裁周勇分別作重要講話，紀(jì)委書記鄒允祥主持會議。
王正喜指出，集團(tuán)內(nèi)控手冊正式出臺，是集團(tuán)內(nèi)部控制體系建設(shè)的重要成果。并就做好內(nèi)控手冊的實(shí)施工作提出三點(diǎn)要求:一是各公司各部門要充分認(rèn)識集團(tuán)內(nèi)控手冊的重要性，通過培訓(xùn)真正把內(nèi)控手冊的各項(xiàng)要求和規(guī)定學(xué)深吃透；二是要以從嚴(yán)從實(shí)的態(tài)度，堅(jiān)決落實(shí)好、執(zhí)行好內(nèi)控手冊，以強(qiáng)有力的執(zhí)行力來踐行“三嚴(yán)三實(shí)”；三是要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，切實(shí)指導(dǎo)和督查好內(nèi)控手冊的實(shí)施工作。他強(qiáng)調(diào)，內(nèi)控體系的建立并非一朝一夕能夠完成，內(nèi)控手冊也不是一成不變的。發(fā)布的新版內(nèi)控手冊，要結(jié)合集團(tuán)的實(shí)際，在實(shí)施中不斷調(diào)整、不斷完善、不斷進(jìn)步。集團(tuán)上下要齊心協(xié)力，不斷推進(jìn)設(shè)計(jì)合理、運(yùn)行有效的內(nèi)控體系建設(shè)，使其成為集團(tuán)健康發(fā)展的長效保障。
周勇要求各公司各部門從五方面入手，切實(shí)抓好內(nèi)控手冊的實(shí)施工作，推動集團(tuán)制度建設(shè)工作再上新臺階。第一，著力做好宣傳培訓(xùn)。集團(tuán)刊物、網(wǎng)站等都要對內(nèi)控體系進(jìn)行廣泛宣傳。各單位、各部門可以組織多種形式的、小型的內(nèi)控體系培訓(xùn)，也可以針對某一具體流程進(jìn)行培訓(xùn)。第二，著力推動落實(shí)。集團(tuán)正在籌建的風(fēng)控部，其職責(zé)是在各有關(guān)部門按照其工作職責(zé)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)上，對風(fēng)險(xiǎn)管理的進(jìn)一步強(qiáng)化。集團(tuán)原有承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制職能的部門，風(fēng)險(xiǎn)控制工作只能加強(qiáng)，不能有絲毫削弱。各二級公司應(yīng)落實(shí)組織實(shí)施內(nèi)控體系的部門，總部各部門要明確組織實(shí)施內(nèi)控體系的人員。第三，著力創(chuàng)新完善。各公司、各部門在內(nèi)控手冊實(shí)施過程中，要認(rèn)真收集存在的問題和不足，集團(tuán)風(fēng)控部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門要定期匯總內(nèi)控手冊執(zhí)行中存在的問題，提出修改、完善意見；對新業(yè)務(wù)要按照內(nèi)控體系建設(shè)規(guī)范，及時編制流程控制，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。第四，著力評價考核。集團(tuán)審計(jì)部要制定規(guī)范的內(nèi)控評價方案，定期對各公司、各部門的內(nèi)控執(zhí)行情況進(jìn)行評價，集團(tuán)董事會每年至少一次聽取內(nèi)控執(zhí)行情況的評價報(bào)告。集團(tuán)董事會辦公室要將內(nèi)控體系的實(shí)施情況列入督查范圍和考核內(nèi)容。第五，著力內(nèi)控體系的全覆蓋。這次內(nèi)控手冊只是在集團(tuán)總部、二級公司以及4家工廠實(shí)施。按照內(nèi)控體系全覆蓋的要求和集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)方案，三級及三級以下公司的內(nèi)控體系建設(shè)由二級公司負(fù)責(zé)。這項(xiàng)工作從現(xiàn)在起就可以開展。總體要求是，到2016年的二季度，集團(tuán)合并報(bào)表范圍的公司全部實(shí)施內(nèi)控體系，真正做到全覆蓋。
2013年以來，集團(tuán)在以內(nèi)部控制為重點(diǎn)的制度建設(shè)方面取得一定成效。按照省國資委的要求，成立了集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組，制定了內(nèi)控體系建設(shè)工作方案，聘請德勤會計(jì)師事務(wù)所作為集團(tuán)內(nèi)控體系建設(shè)的咨詢機(jī)構(gòu)。咨詢機(jī)構(gòu)按照內(nèi)控流程，對集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)、總部各部門以及各子公司相關(guān)業(yè)務(wù)的關(guān)鍵人員進(jìn)行了200多次訪談，完成11類內(nèi)控流程的編制與測試，編寫了對應(yīng)的內(nèi)控缺陷報(bào)告，共梳理控制活動并完成相應(yīng)穿行測試合計(jì)約668條、控制缺陷182條。同時對集團(tuán)總部層面、7家二級子公司及4家工廠的業(yè)務(wù)流程，進(jìn)行了多輪資料補(bǔ)充、文件修訂，并在實(shí)踐中進(jìn)行梳理和測試，最終形成集團(tuán)內(nèi)控手冊。
專家祝世謙進(jìn)行實(shí)施培訓(xùn)，對內(nèi)控體系的基本知識和如何使用內(nèi)控手冊進(jìn)行了具體講解。
